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国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见

更新日期: 2019年09月19日 来源: 中国政府网 【字体:
摘要:为深刻转变政府职能,深化简政放权、放管结合、优化服务改革,进一步加强和规范事中事后监管,以公正监管促进公平竞争,加快打造市场化法治化国际化营商环境,提出以下意见。
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国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见
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国发〔2019〕18号
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各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:
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? ? 为深刻转变政府职能,深化简政放权、放管结合、优化服务改革,进一步加强和规范事中事后监管,以公正监管促进公平竞争,加快打造市场化法治化国际化营商环境,提出以下意见。
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? ? 一、总体要求
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? ? (一)指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中全会精神,牢固树立新发展理念,充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,更好发挥政府作用,?#20013;?#28145;化“放管服”改革,坚持放管结合、并重,把更多行政资源从事前审批转到加强事中事后监管上来,落实监管责任,健全监管规则,创新监管方式,加快构建权责明确、公平公正、公开透明、简约高效的事中事后监管体系,形成市场?#26376;傘?#25919;府监管、社会监?#20132;?#20026;支撑的协同监管格局,切实管出公平、管出效?#30465;?#31649;出活力,促进提高市场主体竞争力和市场效?#21097;?#25512;动经?#33945;?#20250;?#20013;?#20581;康发展。
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? ? (二)基本原则。
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? ? 依法监管。坚持权责法定、依法行政,法定职责必须为,法无授权不可为,严格按照法律法规规定履行监管责任,规范监管行为,推进事中事后监管法治化、制度化、规范化。
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? ? 公平公正。对各类市场主体一视同?#21097;?#22362;决破除妨碍公平竞争的体制机制?#20064;?#20381;法保护各类市场主体合法权益,确保权利公平、机会公平、规则公平。
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? ? 公开透明。坚持以公开为常态、不公开为例外,全面推进政府监管规则、标准、过程、结果等依法公开,让监管执法在阳光下运行,给市场主体以稳定预期。
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? ? 分级分类。根据不同领域特点和风险程度,区分一般领域和可能造成严重不良后果、涉及安全的重要领域,分别?#33539;?#30417;管内容、方式和频次,提升事中事后监管精准化水平。对新兴产业实施包容审慎监管,促进新动能发展壮大。
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? ? 科学高效。充分发挥现代科?#38469;?#27573;在事中事后监管中的作用,依托互联网、大数据、物联网、云计算、人工智能、区块链等?#24405;际?#25512;动监管创新,努力做到监管效能最大化、监管成本最优化、对市场主体干扰最小化。
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? ? 寓管于服。推进政府监管与服务相互结合、相互促进,坚?#20013;小?#31616;约”之道,做到程序、要件等删?#26412;?#31616;、利企便民,营造良好发展环境,增强人民群众幸福?#23567;?#33719;得感和安全?#23567;?/div>
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? ? 二、夯实监管责任
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? ? (三)明确监管对象和范围。要严格按照法律法规和“三定”规定明确的监管职责和监管事项,依法对市场主体进行监管,做到监管全覆盖,杜绝监管盲区和真空。除法律法规另有规定外,各部门对负责审批或指?#38469;?#26045;的行政许可事项,负责事中事后监管;实行相?#32422;?#20013;行政许可权改革的,要加强审管衔接,把监管责任落到实处,确保事有人管、责有人?#28023;欢?#24050;经取消审批但仍需政府监管的事项,主管部门负责事中事后监管?#27426;?#19979;放审批权的事项,要同时调整监管层级,确保审批监管权责统一?#27426;?#23457;批改为备案的事项,主管部门要加强核查,对未经备案从事相关经营活动的市场主体依法予以查处?#27426;悅挥?#19987;门执法力量的行业和领域,审批或主管部门可通过委托执法、联合执法等方式,会同相关综合执法部门查处违法违规行为,相关综合执法部门要积极予以支持。
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? ? (四)厘清监管事权。各部门要充分发挥在规则和标准制定、风险?#20449;小?#32479;筹协调等方面的作用,指导本系统开展事中事后监管。对涉及面广、较为重大复杂的监管领域和监管事项,主责部门要发挥牵头作用,相关部门要协同配合,建立健全工作协调机制。省级人民政府要统筹制定本行政区域内监管计划任务,指导和督促省级部门、市县级人民政府加强和规范监管执法;垂直管理部门要统筹制定本系统监管计划任务,并加强与属地政府的协同配合。市县级人民政府要把主要精力放在加强公正监管上,维护良好的市场秩序。
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? ? 三、健全监管规则和标准
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? ? (五)健全制度化监管规则。各部门要围绕服务企业发展,分领域制订全国统一、简明易行的监管规则和标准,并向社会公开,以科学合理的规则标准提升监管?#34892;?#24615;,降低遵从和执法成本。?#21592;?#30028;模糊、执行弹?#28304;?#30340;监管规则和标准,要抓紧清理规范和修订完善。要结合权责清单编制,在国家“互联网+监管”系统监管事项目录清单基础上,全面梳理各级政府和部门职责范围内的监管事项,明确监管主体、监管对象、监管措施、设定依据、处理方式等内容,纳入国家“互联网+监管”系统统一管理并动态更新,提升监管规范化、标准化水平。强化竞争政策的基础性地位,落实并完善公平竞争审查制度,加快清理妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定和做法。
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? ? (六)加强标准体系建设。加快建立完?#32856;?#39046;域国家标准和行业标准,明确市场主体应当执行的管理标准、?#38469;?#26631;准、安全标准、产品标准,严格依照标准开展监管。精简整合强制?#21592;?#20934;,重点加强安全、卫生、节能、环保等领域的标准建设,优化强制?#21592;?#20934;底线。鼓励企业、社会团体制定高于强制?#21592;?#20934;的标准,开展标准自我声明公开并?#20449;?#25191;?#26032;?#23454;,推动有关产品、?#38469;酢?#36136;量、服务等标?#21152;?#22269;际接轨互认。?#35270;?#26032;经济?#24405;际?#21457;展趋势,及时修订调整已有标准,加快新产业新业态标准的研究制定。加强质量认证体系建设,对涉及安全、健康、环保等方面的产品依法实施强制性认证。
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? ? 四、创新和完善监管方式
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? ? (七)深入推进“互联网+监管”。依托国家“互联网+监管”系?#24120;?#32852;通汇聚全国信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统等重要监管平台数据,以及各级政府部门、社会投诉举报、第三方平台等数据,加强监管信息归集共享,将政府履职过程中形成的行政检查、行政处罚、行政强制等信息以及司法判决、违法失信、抽查抽检等信息进行关联整合,并归集到相关市场主体名下。充分运用大数据等?#38469;酰?#21152;强对风险的跟踪预警。探索推行以远程监管、移动监管、预警防控为特征的非现场监管,提升监管精准化、智能化水平。
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? ? (八)提升信用监管效能。以统一社会信用代码为标识,依法依规建立权威、统一、可查询的市场主体信用记录。大力推行信用?#20449;?#21046;度,将信用?#20449;?#23653;行情况纳入信用记录。推进信用分级分类监管,依据企业信用情况,在监管方?#20581;?#25277;查比例和频次等方面采取差异化措施。规范认定并设立市场主体信用“黑名单?#20445;?#24314;立企业信用与自然人信用挂钩机制,强化跨行业、跨领域、跨部门失信联合惩戒,对失信主体在行业准入、项目审批、获得信贷、发票领用、出口退税、出入?#22330;?#39640;消费等方面依法予以限制。建立健全信用修复、异议申诉等机制。在保护涉及公共安全、国家秘密、商业秘密和个人隐私等信息的前提下,依法公开在行政管理中掌握的信用信息,为社会公众提供便捷高效的信用查询服务。
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? ? (九)全面实施?#20843;?#38543;机、一公开”监管。在市场监管领域全面实行随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员、抽查情况?#23433;?#22788;结果及时向社会公开,除特殊行业、重点领域外,原则上所有日常涉企行政检查?#21152;?#36890;过?#20843;?#38543;机、一公开”的方式进行。?#27426;?#23436;善?#20843;?#38543;机、一公开”监管相关配?#23383;?#24230;和工作机制,健全跨部门随机抽查事项清单,将更多事项纳入跨部门联合抽查范围。将随机抽查的比例频次、被抽查概率与抽查对象的信用等级、风险程度挂?#24120;?#23545;有不良信用记录、风险高的要加大抽查力度,对信用较好、风险?#31995;?#30340;可?#23454;?#20943;少抽查。抽查结果要分别通过国家企业信用信息公示系?#22330;ⅰ?#20449;用中国”网站、国家“互联网+监管”系统等全面进行公示。
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? ? (十)对重点领域实行重点监管。对直接涉及公共安全和人民群众生命健康等特殊重点领域,依法依规实行全覆盖的重点监管,强化全过程质量管理,加强安全生产监管执法,严格落实生产、经营、使用、检测、监管等各环节质量和安全责任,守住质量和安全底线。对食品、药品、医?#30772;?#26800;、特种设备等重点产品,建立健全以产品编码管理为手段的追溯体系,形成来源可查、去向可追、责任可究的信息链条。地方各级政府可根据区域和行业风险特点,探索建立重点监管清单制度,严格控制重点监管事项数量,规范重点监管程序,并筛选?#33539;?#37325;点监管的生产经营单位,实行跟踪监管、直接指导。
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? ? (十一)落实和完善包容审慎监管。对?#24405;际酢?#26032;产业、新业态、新模式,要按?#23637;?#21169;创新原则,留足发展空间,同时坚守质量和安全底线,?#36758;?#31616;单封杀或放任不管。加强对新生事物发展规律研究,分类?#21487;?#23450;制监管规则和标准。对看得准、有发展前景的,要引导其健康规范发展?#27426;?#19968;时看不准的,设置一定的“观察期?#20445;?#23545;出现的问题及时引导或处置?#27426;?#28508;在风险大、可能造成严重不良后果的,严格监管?#27426;?#38750;法经营的,坚决依法予以查处。推进线上线下一体化监管,统一执法标准和尺度。
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? ? (十二)依法开展案件查办。对监管中发现的违法违规问题,综合运用行政强制、行政处罚、联合惩戒、移?#36864;?#27861;机关处理?#20161;?#27573;,依法进行惩处。对情节轻微、?#22909;?#24433;响较小的苗头性问题,在坚持依法行政的同时,主要采取约谈、警告、责令改正等措施,及时予以纠正。对情节和后果严重的,要依法责令下架召回、停工停产或撤销吊销相关证照,涉及犯罪的要及时移?#36864;?#27861;机关处理。建立完善违法严惩制度、?#22836;?#24615;赔偿和巨额罚款制度、终身禁入机制,让严重违法者付出高昂成本。
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? ? 五、构建协同监管格局
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? ? (十三)加强政府协同监管。加快转变传统监管方式,打破条块?#25351;睿?#25171;通准入、生产、流通、消费等监管环节,建立健全跨部门、跨区域执法联动响应和协作机制,实?#27835;?#27861;线索互联、监管标准互通、处理结果互认。深化市场监管、生态环境保护、交通运输、农业、文化市场综合行政执法改革,在其他具备条件的领域也要积极推进综合行政执法改革,统筹配置行政处罚职能和执法资源,相?#32422;?#20013;行政处罚权,整合精简执法队伍,推进行政执法权限和力量向基层乡镇街道延伸下沉,逐步实现基层一支队伍管执法,解决多?#33539;?#23618;重复执法问题。
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? ? (十四)强化市场主体责任。建立完善市场主体首负责任制,促使市场主体在安全生产、质量管理、营销宣传、售后服务、诚信纳税等方面加强自我监?#20581;?#23653;行法定义务。督促涉及公众健康和安全等的企业建立完善内控和风险防范机制,落实专人负责,强化员工安全教育,加强内部安全检查。规范企业信息披露,进一步加强年报公示,推行“自我声明+信用管理”模式,推动企业开展标准自我声明和服务质量公开?#20449;怠?#21152;快建立产?#20998;?#37327;安全事故强制报告制度,切实保障公众知情权。
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? ? (十五)提升行业自治水平。推动行业协会商会建立健全行业经营?#26376;?#35268;范、?#26376;?#20844;约和职业道德准则,规范会员行为。鼓励行业协会商会参与制定国家标准、行业规划和政策法规,制定发布行业产品和服务标准。发挥行业协会商会在权益保护、纠纷处理、行业信用建设和信用监管等方面的作用,支?#20013;?#19994;协会商会开展或参与公益诉讼、专业调解工作。规范行业协会商会收费、评奖、认证等行为。
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? ? (十六)发挥社会监督作用。建立?#25353;?#21736;人”、内部举报人等制度,对举报严重违法违规行为和重大风?#25214;?#24739;的有功人员予以重奖和严格保护。畅通群众监督渠道,整合优化政府投诉举报平台功能,力争做到“一号响应”。依法规范牟利性“打假”和索赔行为。培育信用服务机构,鼓励开展信用评级和第三方评估。发挥会计、法律、资产评估、认证检验检测、公证、仲裁、税务等专业机构的监督作用,在监管执法中更多参考专业意见。强化舆论监督,?#20013;?#26333;光典型案件,震慑违法行为。
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? ? 六、提升监管规范?#38498;?#36879;明度
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? ? (十七)规范涉企行政检查和处罚。对涉企现场检查事项进行全面梳理论证,通过取消、整合、转为非现场检查等方式,压减重复或不必要的检查事项,着力解决涉企现场检查事项多、频次高、随意检查?#20219;?#39064;。清理规范行政处罚事项,对重?#21019;?#32602;、标准不一、上位法已作调整的事项及时进行精简和规范。加强行政执法事项目录管理,从源头上减少不必要的执法事项。健全行政执法自由裁量基准制度,合理?#33539;?#35009;量范围、种类和幅度,严格限定裁量权的行使。禁止将罚没收入与行政执法机关利益挂?#22330;?/div>
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? ? (十八)全面推进监管执法公开。聚焦行政执法的源头、过程、结果等关键环节,严格落实行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度。建立统一的执法信息公示平台,按照?#20843;?#25191;法谁公示”原则,除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私等依法?#25381;?#20844;开的信息外,行政执法职责、依据、程序、结果等?#21152;?#23545;社会公开。对行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行等全过程进行记录,做到全程留痕和可回溯管理。重大行政执法决定必须经过法制审核,未经法制审核或审核未通过的,不得作出决定。
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? ? (十九)健全尽职免责、失职问责办法。全面落实行政执法责任制和问责制,促进监管执法部门和工作人员履职尽责、廉洁?#26376;傘?#20844;平公正执法。对忠于职守、履职尽责的,要给予表扬和鼓励?#27426;?#26410;履行、不当履行或违法履行监管职责的,严肃追责问责;涉嫌犯罪的,移送有关机关依法处理。加快完?#32856;?#30417;管执法领域尽职免责办法,明确履职标准和评判界线,对严格依据法律法规履行监管职责、监管对象出?#27835;?#39064;的,应结合动机态度、客观条件、程序方法、性质程度、后果影响以及挽回损失等情况进行综合?#27835;觶?#31526;合条件的要予以免责。
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? ? 七、强化组织保障
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? ? (二十)?#38505;?#25235;好责任落实。各地区、各部门要?#38505;?#36143;彻落实党中央、国务院决策部署,按照本意见提出的各项措施和要求,落实和强化监管责任,科学配置监管资源,鼓励基层探索创新,细化实化监管措施,切实维护公平竞争秩序。将地方政府公正监管水平纳入中国营商环境评价指标体系。国务院办公厅负责?#21592;?#24847;见落实工作的跟踪督促,确保各项任务和措施落实到位。
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? ? (二十一)加强法治保障。按照重大改革于法有据的要求,根据监管工作需要和经?#33945;?#20250;发展变化,加快推进相关法律法规和规章立改废释工作,为事中事后监管提供健全的法治保障。加强监管执法与司法的衔接,建立监管部门、公安机关、检察机关间?#30422;?#36890;报机制,完善案件移送标准和程序。
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? ? (二十二)加强监管能力建设。加快建设高素?#30465;?#32844;业化、专业化的监管执法队伍,扎实做好技能提升工作,大力培养“一专多能”的监管执法人员。推进人财物等监管资源向基层下沉,保障基层经费和装备投入。推进执法装备标准化建设,提高现代科?#38469;?#27573;在执法办案中的应用水平。
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国务院?
2019年9月6日
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? ? (此件公开发布)
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